【家族声音】汇聚专业的信托筹划专家、家族(企业)治理专家、财富管理专家和家族办公室领袖,每周一期与大家分享私人财富管理、家族(企业)顶层结构设计、家族力整体提升、家族(企业)投融资及家族(企业)危机化解和争议解决等方面的经验和见解。
家族企业想要将成功延续多个世代,最好的方式之一就是预测未来可能出现的问题,然后在家族内部加以讨论——在问题真正出现之前将其解决掉。
但是哪些事项是家族拥有特权做出决策的呢?家族成员供职于企业,意味着他们具有多种身份——父母、首席执行官、子女、孙子孙女、董事、股东、管理者、受托人等——这就增加了确定家族整体角色的难度。
今天分享的主旨就是确定这一角色,从而就企业所有者最看重的事项达成一致,并且给予家族成员一种可以超越他们企业所有者身份的认同感和使命感。
家族治理应该将重点放在以下8个主要的家族关注点,让我们更为深入地了解家族角色的各个层面。
一、制定家族政策
很多家族都会制定政策来引导未来众多领域的决策制定与行动。这些政策涉及:
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制定家族企业的雇佣政策
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制定家族成员的薪酬指引
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制定非家族成员管理者政策
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确定经营理念
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确定所有权继任规则
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制定家族行为守则
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设定解决冲突的程序
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设定家族决策制定的程序
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确定企业发挥何种作用来支持家族目标的实现
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确定家族在帮助有需求的家族成员时所发挥的作用
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确定家族与企业之间的联系
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制定有关家族在企业中可见性的指导方针
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培养家族凝聚力
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维持家族所有权
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协调遗产规划
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为企业领导制订退休与个人财务计划
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设定领导权继任原则
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制定所有权继任原则
二、阐述家族愿景与使命
家族愿景是凝聚力和股东透明的基础。家族愿景向外部世界传达了一个有力的信息,提升对企业未来的乐观情绪。它还为企业文化定下了基调,帮助管理者制定企业目标,并为员工聘任与激励提供帮助。企业愿景甚至可以巩固客户的信任感。
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鼓励家族成员对企业的兴趣
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阐述家族价值观
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确定并阐述家族目标
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制定家族愿景宣言
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制定家族价值观宣言
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决定家族历史在家族企业中的角色
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确定家族经营理念
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决定家族目标在家族企业中的角色
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维持家族团队合作与和谐一致
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提高家族对企业的投入
三、致力于家族组织的建设
家族组织形式可以是餐桌旁非正式的闲谈,也可以是更为讲求组织架构的家族理事会或其他治理团体。
随着家族规模不断壮大,家族领导者和家族成员所承担的组织职责也会有所区别。某些家族会将这种区别正式化,具体的方式就是组建家族理事会或家族委员会,由家族领导者或家族长者担任职位。在大家族中,有可能成立几个常务委员会或工作小组。
家族组织建设包括:
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确定如何管理、协调,并建立共同利益
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创建家族银行或家族办公室
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设定家族关系组织的规则
四、促进家族教育和信息透明
家族有责任让每位家族成员获知信息,并为了未来在家族和企业中的角色和作用而做好准备。
企业家族可以利用特殊机会来表达对于家族传承与功绩的自豪之情,也可以让孩子们洞察到家族企业所有权带来的回报与负担。
随着企业规模不断壮大,家族需要了解向职业管理转变的价值。家族会议有助于让家族认识到非家族成员高管的重要性,外部董事会的意义、财务报告与规划改善的意义,以及转型过程中的其他问题。
同时家族成员需要了解企业的财务目标,以及在经营企业的过程中所需要权衡的方面。家族还需要认识到,任何企业都有复杂的利益相关者,包括员工、供应商、顾客、社区和股东。保持家族传统和维护家族历史是家族教育的又一组成部分。
五、制定家族企业政策
家族职责之一就是为家族企业制定经营理念,其中涉及为企业设定目标、确定治理与流动性原则,设定宽泛的参数,指导企业的具体运营。
制定家族企业政策时需要考虑:
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明确所有权的权利与责任
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决定企业治理原则
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制定企业资本配置原则,包括合适的派息与再投资标准
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明确企业目标
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确定企业董事会的构成
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参与董事选举
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制定有关股东流动性管理的原则,包括股票赎回及企业贷款
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平衡股东利益
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确定企业投资组合的特征与风险
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确定企业在支持家族目标方面的角色
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设定企业的道德标准
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制定有关宣传与社区角色的指引
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决定家族在管理层继任方面的角色
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决定家族成员继任为董事的事宜
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决定股票所有权与转让规则
六、活跃所有者的角色
大多数企业家族都和管理层有着直接关系,因为某些家族成员同时会供职于家族企业。但是,一些没有任何成员在企业中就职的家族,形成了一种特别的角色,我们可以称之为“活跃所有者”。
这些家族的一些成员会采取警醒的态度,保持与企业之间的联系,即使他们本身并不在家族企业担任职务。如家族成员会出任董事会主席,即使他本身并非企业的全职员工。这并不意味着家族成员可以冲破界限,插手企业的管理工作。而是意味着家族成员可以借助在企业担任职务,以及与企业之间的利益关系来维持家族对企业事务的参与。
七、协调家族在民事、政治与慈善方面的角色
家族拥有企业所有权的事情通常在社区中是人尽皆知的,不管这是不是家族成员所愿意看到的。很多家族发现,在管理家族表现和曝光的问题上达成一致意见是有帮助的。
整个家族是否在民事活动中发挥积极作用?如果不是这样,选择这样做的家族成员是否应该遵守家族制定的指导方针?家族是否就某些政治原则或目标达成一致?家族就哪些慈善事业达成一致?
这些问题会影响所有家族成员,也会对企业产生影响。如果能够妥善处理这些问题,慈善事业能提升家族荣誉感、加强家族凝聚力,并且增强成员对家族的投入程度。
八、阖家欢乐
最后一点,也是同样重要的一点,在一起欢笑能够让整个家族团结在一起,即使在最举步维艰的时期。
张东兰
和丰家族办公室家族(企业)治理专家
北京大成(广州)律师事务所律师
中国家族力研究中心研究员
专注于家族(企业)治理与财富管理、信托架构设计、公司治理与商业模式、商业体系(集团化)构建、投资与并购、私募股权与风险投资、民商事仲裁与诉讼等领域的研究与实务。
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[来源:和丰家族办公室,作者:张东兰]