持有企业的家族之所以会制定家族契约，主要有几个原因。我们从3个主要角度和家族整体目的来出发，以探讨制定这种契约的动机：
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促进企业成功发展。
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维持所有者团结与承诺。
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巩固家族力量。
企业发展
一些持有企业的家族会从企业的角度出发，制定家族契约。有些家族的目的是通过制定契约来管理领导层继任流程，因为这个问题已经到了不可拖延的程度了。还有一些家族想要提前为顺利传承做好准备，针对还没有参与到企业运营中的下一代设定具体的入职与职业发展标准。还有一些持有企业的家族为聘请专业的管理层创造条件，或者确保企业建立合适的管制体系。
企业的角度
所有权承诺
如果我们从所有权的角度出发，也会发现制定家族契约的背后存在很多具体原因。其中一个常见的目的就是制定规则（或修改现有规则）来约束家族内部和家族外部的股份转让，尤其是确保只有在特定条件下才能引入家族成员以外的合作伙伴，从而保证家族对企业的控制权。另一目的则是建立一种内部市场，或者就股息政策达成一致，以满足股东的流动性需求。
有些时候，持有企业的家族需要明确如何理解向股东提供何种信息这一问题，这样不仅能够增强沟通，同时也能使担任管理职位的董事与未担任管理职位的董事之间建立信任。家族契约也会设立有关治理机构席位问题的规定，保护少数股东权益，并确保家族对企业的控制权。家族契约还能让当前一代或未来几代的家族所有者共同弘扬自觉承担所有者责任的价值观与行为。也许，最为重要的是，家族契约能阐明解决所有权冲突的具体流程。
所有权的角度
一家历史悠久的意大利企业由25位家族股东控股。在过去3年中，由于老一辈（第五代）的两位股东意外逝世及家族内部的其他股份转让，股东的数目从原本的6位激增到25位。5位家族股东在企业中就职，而20位非活跃股东中的14位对企业基本上一无所知。企业总裁认识到，有必要明确股东的权利和责任，并且共建制度来保护企业，以应对有股东希望抛售自己持股的情况。而新的家族企业股东则希望能确保在股东会议上获得足够的信息，并拥有适当数量的董事会席位。这就要求股东和董事会建立新的提名与职能设置体系。
一家葡萄牙家族企业共有6位股东持股，其中2名是创始人，还有4名是他们的子女。没有任何一位股东持有多数股权。这家公司共有3家子公司，从事不同的行业，包括酒业、房地产和旅游业。鉴于担任管理职位的3位股权所有者分管不同的业务，而且所有权转交给下一代家族成员时将变得更为分散，所以家族同意组建一家家族控股公司来掌管3个运营部门，并向3位子公司总裁分配其所管理公司的更多数量的股份。
家族力量
家族也希望通过制定家族契约来强调共同的价值观，并且为家族成员共同行动创造条件（无论有些成员是否参与到企业的运营中来）。家族契约还可以以向整个家族及每位家族成员或共有家族资产者提供财务及个人服务为目的。一些家族会资助下一代家族成员完成高等教育，还有一些家族设立了紧急基金，以帮助那些有需要的家族成员。
家族契约界定了家族对企业的责任。家族契约提供了培养未来所有者的有效手段，并且设定了将家族利益与企业利益关联起来的政策，如家族人员就业、婚姻合同、资助家族活动等，为下一代家族成员提供了重要的参照点。
家族的角度
加利福尼亚州的一家中型企业由第二代的6位家族成员持股，同时，他们也是一家农业企业的股东。而这一家族第三代有20位成员，没有任何一位持有任何股份。6位家族成员，包括担任总裁的第二代成员和第三代的5位家族成员，都在企业运营中表现活跃。
总裁一直都获得了其兄弟姐妹的鼎力支持，但是下一代的问题让他担心不已，因为他觉得下一代成员可能缺乏共同的价值观。另外，企业未来也不能为所有股东解决就业问题。
并没有参与家族企业运营的第三代家族成员很有兴趣成为股东，也非常积极地想要为企业（作为非雇员所有者）和家族贡献力量。一些家族成员都在思考自己的子女有没有机会在家族企业中成就事业。他们满怀热情地接受了一系列家族会议的邀请，会议主题包括：针对如何弘扬家族价值观等问题制定原则与规定；保护上几代人的遗产；如何组织家族，从而为企业提供支持并帮助每位家族成员找到适合自己的发展道路；在家族企业就业需要具备哪些条件；如何做好准备，以承担股东权利与义务。
开始制定家族契约
最为常见的情况是，家族只有认识到家族企业所有权复杂性时，才会意识到有必要制定家族契约。
通常而言，家族契约的目的和重点取决于家族企业系统的哪部分呈现了最明显的复杂性，是公司、所有权，还是家族部分？下图中列举了最常遇到的复杂问题。
我们需要以积极的方式来处理这些复杂问题。实际上，能够认识到未来会出现复杂问题，并因此开始制定家族契约，有助于在真正陷入麻烦之前发掘可行的解决方案，促进家族内部讨论，并推进决策的制定。这种宜早不宜迟的行为方式能使家族得以对商定的决策进行测试，并在必要时对决策做出适当的调整。
如果问题发生时，持有企业的家族并没有做好充分准备，那么它们在寻求解决方案的过程中就不得不承担更大的时间压力，以及受到灵活性与客观性方面的限制，甚至有可能不由自主地采取权宜之计，根本无暇思考这样的处理方式存在怎样的先例。这种做法有可能更难解决，甚至会为造成灾难性后果的冲突埋下伏笔。有一家法国企业已经交接到了第二代家族成员的手中。他们决定要针对第二代家族成员进入企业的条件达成一致，但是这一决定却一拖再拖。所有相关人员都认可雇用家族成员能够解决企业需求的这个事实，但就其他问题无法达成契约。有一天，一位担任管理职位的家族成员没和任何人商量就聘请自己的儿子到家族企业工作。他的儿子刚走出校园，正好要找些事儿做。在企业就职的家族成员就此展开漫长而艰难的讨论，最后决定设立一个临时顾问的岗位。就这件事情达成一致花费了大量的时间和精力，但并没有从根本上解决问题。企业将面临的最主要隐患是，下一代家族成员未来也可能要求在家族企业就业，这次的事情对他们来说相当于开了一个先例。
想要处理好这些复杂问题，就必须采取系统的观点来看待家族（企业）问题。
仅从企业、家族或所有权的角度出发的观点并不全面，因为这3个因素是相互关联的。例如，随着家族规模的不断扩大，所有权分散到更多家族成员的手中，而这种情况会影响企业的扩张或多元化进程。在从所有层面的所有角度来设想家族企业演变的过程中，采取积极的态度是一项基本要求。马萨诸塞州的一个家族正是这样做的。这个家族需要针对下一代家族成员制定规则，也需要明确家族内部与外部的高管人员各自的角色，因为企业正在不断扩充产品范围并扩大地域市场。最后，他们还需要建立股权结构来强化家族对企业的控制权，集中分散在家庭成员手中的股权。
家族做出努力来制定家族契约的原因并不仅是为了处理复杂的问题。家族的历史，或者家族的紧张局面，同样有可能刺激家族启动制定家族契约的流程。
历史，尤其是过往的冲突，可能对家族契约的目的、制定时间及类型产生重要影响。如果所有者过去曾起诉过彼此，那么仍留在企业任职的所有者就倾向于制定所有者合约（股东契约）来应对下一代成员所有权更为分散的局面。如果家族因为个人冲突而支离破碎，那么家族成员会花费更多的时间和精力，增进下一代家族成员的彼此了解并建立共同文化。如果公司曾因为某些家族成员办事不力而造成问题，那么可能建立更为严格的规定来约束下一代成员进入企业和职业发展的相关事宜，通过这种方式来保护企业。
了解历史对准备未来固然十分重要。但家族既不应该因为过去的问题而因噎废食，也不应该想当然地认为可以凭借过去的成功经验来应对未来的挑战。
在洛佩兹（Lopez）家族中，企业的总裁花费了很长时间才制定出与股东沟通的方法，并协调好股东与董事会之间的关系。他痛苦地意识到这些问题的重要性，因为他已经习惯了在管理企业的过程中获得兄弟姐妹的无条件信任。所以当他的子侄否决了按他提议的提名流程更换两个董事会成员时，他非常震惊，同时这件事也让他认识到时代已经发生了改变。
结论
制定家族契约是出于不同的目的，可能是为了家族、所有权或企业的原因。在特定时期内，家族会从特定的目的出发来起草家族契约，这主要取决于他们对于当前及未来复杂性的评估结论，以及历史带给他们的影响，甚至是当前家族的紧张局面。吸取历史经验并且尊重过往，同时在当下采取积极的行动，就会使家族契约有更大可能引领家族企业走向成功的未来。
有些问题是家族契约解决不了的。比如，家族契约并不是处理或治愈长期家族纠纷和情感伤害的途径。想要解决这些问题，家族应该寻求顾问意见。而起草家族契约就变成了一个能检验家族有多大决心共同前进的过程。
没有企业的家族也可以起草声明来界定家族使命感、价值观与政策，从而使成员间相互支持，共创未来和谐，但很少有家族会这样做。通常持有企业的家族才有更为明显的动机来共同规划未来并为未来做好准备。当然这也是家族企业的优势之一。
[文章来源：摘自《家族宪法——保护与延续家族与企业的契约》，作者：丹妮拉·蒙特梅罗、约翰·L·沃德，译者：赖逸凡 张东兰]
